證監(jiān)會通報市場操縱案件的執(zhí)法情況
2014年08月27日 9:9 11467次瀏覽 來源： 證監(jiān)會網站 分類： 重點新聞
2014年8月22日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了證監(jiān)會近年來市場操縱案件的執(zhí)法工作情況。
發(fā)言人表示，操縱市場誤導和欺詐市場投資者，損害投資者的合法權益，破壞投資者對資本市場的信任基礎，擾亂資本市場秩序，阻礙自由市場機能和有效價格機制，抑制資本市場資源配置功能的正常發(fā)揮，是資本市場中的嚴重違法犯罪行為，對此，證監(jiān)會一直予以嚴厲打擊。歷史上先后查處了“億安科技”、“中科創(chuàng)業(yè)”、“德隆”、“汪建中”等一系列操縱市場大案要案，維護了市場秩序，促進了我國證券市場的健康發(fā)展。2008年至今，證監(jiān)會對150多起涉嫌操縱市場的案件開展了調查，其中正式立案80余起，作出行政處罰決定41起。移送公安機關16起，法院對其中7起做出了刑事有罪判決，18名當事人被判處了有期徒刑并處罰金，追繳非法所得共計2.6億余元。
發(fā)言人介紹，隨著我國資本市場規(guī)模不斷擴大，近三年來，操縱案件數量明顯大幅上升，且惡性操縱案件頻發(fā)，有的操縱主體系累犯，多次操縱多只股票，交易金額和獲利金額巨大，最高非法獲利達1.68億元。最近查辦的兩起操縱案中，操縱者選擇多只小盤股，利用明顯資金優(yōu)勢進行連續(xù)交易和對倒交易，累計交易金額多達幾十億元，獲利數千萬元，達到了犯罪刑事追訴標準。我會將于近期移送公安機關追究其刑事責任。
從辦案實踐來看，市場操縱的作案手法也呈現出一些新的變化：一是賬戶關聯隱蔽化。從原來的使用本人賬戶或借用親屬賬戶，到無任何身份關聯的融資戶的使用；通過多地多點布局、使用無資金往來的多賬戶進行分工操縱等。二是操縱手法多樣化。“搶帽子”交易、連續(xù)交易、虛假申報、反復撤單等手法從無到有、花樣翻新。在有的案件中，操縱者不是采用單一的操縱手法，而是綜合運用開盤集合競價虛假申報、盤中拉抬、尾盤封漲停等多種手法進行市場操縱。三是信息型操縱案件值得關注。有的操縱主體故意編造、傳播、散布對證券價格有重大影響的虛假信息，誤導投資者的投資決策，以此獲利。有的上市公司為配合大股東、高管減持等需要，控制信息發(fā)布的內容和時機，以所謂“股價維護、市值管理”方式進行信息操縱。此外，從包括證券場外市場、期貨市場、衍生品市場等中國資本市場整體看，跨市場操縱也開始出現。執(zhí)法實踐中，已經遇到跨期貨、現貨市場操縱的案例。
發(fā)言人表示，為進一步打擊市場操縱行為，證監(jiān)會開發(fā)了互聯網信息稽查分析系統(tǒng)，目前已正式上線。該系統(tǒng)基于云計算、云搜索、云定位等領先的網絡技術功能，采用行情波動、信息披露、輿情動態(tài)三者聯動模式，主動發(fā)現案件線索，通過提高上市公司信息披露及時性、提高透明度，遏制市場操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。同時，證監(jiān)會將進一步完善相關規(guī)則，加強交易所對市場操縱行為的日常監(jiān)控、動態(tài)分析和評估管理，針對不同類型操縱采取相應的措施，堅持前端介入、及時制止。證監(jiān)會還將進一步完善行政、刑事調查銜接機制，采取重大案件會商、司法機關提前介入、聯合辦案等多種方式，加大刑事追責力度。對于多次操縱、拒不配合調查、獲利金額巨大、社會影響惡劣的，堅決移送公安機關追究刑事責任，切實保護中小投資者利益。
8月22日，先通報4起市場操縱典型案例，今后還將陸續(xù)通報相關案件的稽查執(zhí)法情況。
責任編輯：彭彭
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