證監(jiān)會通報市場操縱案件的執(zhí)法情況
2014年08月27日 9:9 11470次瀏覽 來源： 證監(jiān)會網站 分類： 重點新聞
證監(jiān)會查處浙江恒逸集團有限公司操縱市場案
根據深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現的線索，2012年3月，證監(jiān)會對浙江恒逸集團有限公司（以下簡稱恒逸集團）操縱市場案立案調查。2014年4月，證監(jiān)會對恒逸集團操縱市場行為作出行政處罰。
2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股價一路下跌至30元左右，與46.40元的定向增發(fā)價格差距非常大，保薦機構認為不修改增發(fā)價格則增發(fā)無望。為防止“恒逸石化”股價進一步下跌，維護股價以完成定向增發(fā)，恒逸集團財務負責人樓翔決定動用恒逸集團3000萬元資金，指使他人操作“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬“恒逸石化”股價。
2011年12月14日至2012年6月8日期間，“何某水”和“施某紅”賬戶組期間內最高持股占流通股2.07%，最高交易量達到當日該證券總成交量的15.6%。賬戶組進行交易的18個交易日中，6個交易日在賬戶組交易后出現上漲，平均日漲幅為0.79%，4個交易日平盤，其余8個交易日下跌。至2012年11月，該賬戶組交易“恒逸石化”股票累計虧損7,374,845.48元，其交易資金來源于恒逸集團。
本案中，恒逸集團利用“何某水”、“施某紅”賬戶買入“恒逸石化”的目的是維持、拉抬“恒逸石化”股價，幫助實現定向增發(fā)，主觀操縱“恒逸石化”交易價格的意圖明顯。雖然其交易金額、持股比例、對市場價格影響的統計結果等交易指標均處于較低水平，相關交易委托均為真實委托，未能對“恒逸石化”股票的交易價格或交易量產生顯著影響，但其動用3000萬元巨資集中買入“恒逸石化”的行為，已經構成了《證券法》第七十七條“集中資金優(yōu)勢”、“連續(xù)買賣”的操縱市場行為。樓翔作為恒逸集團上述行為的決策者和經手人，是直接負責的主管人員。依據《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：對恒逸集團處以60萬元罰款；對樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。
本案系證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進行處罰。特定目的的操縱行為，使得市場投資者對公司股價的表現產生判斷錯誤，擾亂證券市場秩序。證監(jiān)會對各類市場操縱行為始終保持高壓態(tài)勢，無論出于何種目的，只要是主觀上具有操縱股票價格的意圖，并在客觀上實施了拉抬股價等擾亂市場秩序的違法行為，都將被予以嚴厲打擊。只有這樣，才能確保資本市場資源配置功能的有效發(fā)揮，保護投資者特別是中小投資者合法權益，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
責任編輯：彭彭
如需了解更多信息，請登錄中國有色網：m.luytgc.com了解更多信息。
中國有色網聲明：本網所有內容的版權均屬于作者或頁面內聲明的版權人。
凡注明文章來源為“中國有色金屬報”或 “中國有色網”的文章，均為中國有色網原創(chuàng)或者是合作機構授權同意發(fā)布的文章。
如需轉載，轉載方必須與中國有色網（ 郵件：cnmn@cnmn.com.cn 或 電話：010-63971479）聯系，簽署授權協議，取得轉載授權；
凡本網注明“來源：“XXX（非中國有色網或非中國有色金屬報）”的文章，均轉載自其它媒體，轉載目的在于傳遞更多信息，并不構成投資建議，僅供讀者參考。
若據本文章操作，所有后果讀者自負，中國有色網概不負任何責任。
