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　　第六章　大戶報告制度
　　第三十一條 交易所實行大戶報告制度。當(dāng)會員或客戶的持倉達到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)、或者交易所要求會員或客戶進行報告時，會員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所報告其資金、頭寸等情況，客戶應(yīng)當(dāng)通過會員報告。
　　會員應(yīng)當(dāng)監(jiān)控客戶的持倉狀況，當(dāng)客戶達到交易所的大戶報告標(biāo)準(zhǔn)時，督促客戶及時提交報告。
　　第三十二條 會員、會員自營賬戶和代理客戶的延期交收合約盤后持倉量超過交易所限倉規(guī)定的80%時，須向交易所提供大戶報告。
　　交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整會員和客戶的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。
　　第三十三條 會員或客戶的某合約持倉達到交易所報告界限時，應(yīng)當(dāng)主動于下一交易日15:30前向交易所報告。如需再次報告或補充報告，交易所將通知有關(guān)會員。
　　第三十四條 達到交易所報告界限的會員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所提供下列材料：
　?。ㄒ唬┨顚懲暾摹渡虾｜S金交易所大戶報告表》，內(nèi)容包括會員名稱、合約代碼、客戶類型、客戶名稱（包括自營客戶）、客戶交易編碼、現(xiàn)有持倉、持倉保證金、可動用資金、資金來源說明、持倉性質(zhì)、交收意向等；
　?。ǘ┛蛻羯弦唤灰兹盏慕Y(jié)算單據(jù)；
　　（三）交易所要求提供的其它材料。
　　第三十五條 會員應(yīng)當(dāng)對客戶申報的信息進行認真審查，然后轉(zhuǎn)交交易所。會員應(yīng)當(dāng)保證客戶所提供材料的真實性。
　　第三十六條 交易所可以不定期地對會員提供的材料進行核查。
　　第七章　強行平倉制度
　　第三十七條 為控制市場風(fēng)險，交易所實行強行平倉制度。強行平倉是指當(dāng)會員、客戶違規(guī)時，交易所對其有關(guān)持倉實行平倉的一種強制措施。
　　第三十八條 當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)下列情況之一時，交易所有權(quán)對其持倉實行強行平倉：
　?。ㄒ唬?會員自營保證金賬戶清算準(zhǔn)備金不足，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的；
　?。ǘT代理保證金賬戶清算準(zhǔn)備金不足，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的；
　?。ㄈ?持倉量超出交易所的限倉規(guī)定的；
　?。ㄋ模?因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的；
　?。ㄎ澹?根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的；
　?。?其它應(yīng)予強行平倉的。
　　第三十九條 交易所對會員強行平倉的執(zhí)行原則
　　強行平倉先由會員自己執(zhí)行，時限除交易所特別規(guī)定外，會員應(yīng)在交易開市后1小時內(nèi)完成。若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，交易所有權(quán)強制執(zhí)行。
　　（一） 由會員執(zhí)行強行平倉頭寸的確定
　　1. 屬第三十八條第（一）項的強行平倉，平倉頭寸由會員自行確定，只要在規(guī)定時限內(nèi)平倉釋放的保證金補足清算準(zhǔn)備金不足即可。
　　2. 屬第三十八條第（二）項的強行平倉，強行平倉的客戶及強行平倉頭寸由會員確定，會員對客戶的強行平倉應(yīng)當(dāng)符合雙方協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以約定的方式通知客戶。
　　3. 屬第三十八條第（三）、（四）、（五）、（六）項的強行平倉，其需強行平倉頭寸由交易所確定。
　　（二） 由交易所執(zhí)行強行平倉頭寸的確定
　　1. 屬第三十八條第（一）項的強行平倉，按上一交易日收市后會員自營賬戶持有的合約和持倉方向市值（市值按上一交易日結(jié)算價計算）從大到小的順序執(zhí)行強行平倉。
　　2. 屬第三十八條第（二）項的強行平倉，除會員事先特別指定客戶及合約的情況外，按上一交易日收市后會員代理賬戶中客戶持倉市值從大到小的順序依次選擇客戶，對其持倉市值大的合約和持倉方向執(zhí)行強行平倉。
　　3. 屬第三十八條第（三）項的強行平倉：若系一個會員超倉，其需強行平倉頭寸由交易所按會員超倉數(shù)量與會員持倉數(shù)量的比例確定有關(guān)客戶的平倉數(shù)量; 若系多個會員超倉，其需強行平倉頭寸按會員超倉數(shù)量由大到小順序，先選擇超倉數(shù)量大的會員作為強行平倉的對象; 若系客戶超倉，則對該客戶的超倉頭寸進行強行平倉。若系會員和客戶同時超倉，則先對超倉的客戶進行強行平倉，再按會員超倉的處理方法強行平倉。
　　4. 屬第三十八條第（四）、（五）、（六）項的強行平倉，強行平倉頭寸由交易所根據(jù)涉及的會員和客戶具體情況確定。
　　若會員同時滿足第三十八條第（三）項和第（一）或第（二）項情況的，交易所先按第（三）項情況確定強行平倉頭寸，再按第（一）或第（二）項情況確定強行平倉頭寸。
　　第四十條 交易所對會員強行平倉的執(zhí)行
　?。ㄒ唬?通知。交易所向有關(guān)會員下達的強行平倉要求，除交易所特別通知以外，以當(dāng)日向有關(guān)會員發(fā)送的清算數(shù)據(jù)和結(jié)算單據(jù)形式告知，會員可以通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。
　?。ǘ?執(zhí)行及確認。
　　1. 有關(guān)會員必須首先自行平倉，直至達到平倉要求。執(zhí)行結(jié)果由交易所審核；
　　2. 超過會員自行強行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部份由交易所直接執(zhí)行強行平倉；
　　3. 在交易所對剩余部份持倉執(zhí)行強行平倉過程中，會員同時進行了自行平倉，造成被平倉數(shù)量大于應(yīng)執(zhí)行數(shù)量的情況，責(zé)任由會員承擔(dān)；
　　4. 如果須強行平倉的頭寸處于報價凍結(jié)狀態(tài)，交易所有權(quán)對會員或會員代理的客戶的該報價進行撤單，解除報價凍結(jié)后再執(zhí)行強行平倉。
　　5. 強行平倉執(zhí)行完畢后，由交易所記錄執(zhí)行結(jié)果存檔；
　　6. 強行平倉結(jié)果隨當(dāng)日成交記錄發(fā)送，有關(guān)會員可以通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲得。
　　第四十一條 強行平倉的價格通過市場交易形成。
　　第四十二條 因受價格漲跌停板限制或其它市場原因制約而無法在規(guī)定時限內(nèi)完成全部強行平倉的，其剩余持倉頭寸可以順延至下一交易日繼續(xù)平倉，仍按第三十九條原則執(zhí)行，直至平倉完畢。
　　第四十三條 如因價格漲跌停板或其它市場原因而無法在當(dāng)日完成全部強行平倉的，交易所根據(jù)清算結(jié)果，對該會員作出相應(yīng)的處理。
　　第四十四條 由于價格漲跌停板限制或其它市場原因，有關(guān)持倉的強行平倉只能延時完成的，而因此發(fā)生的虧損，仍由直接責(zé)任人承擔(dān)；未能完成平倉的，該持倉持有者須繼續(xù)對此承擔(dān)持倉責(zé)任或?qū)嵨锝桓盍x務(wù)。
　　第四十五條 由會員單位執(zhí)行的強行平倉產(chǎn)生的盈利仍歸直接責(zé)任人；由交易所執(zhí)行的強行平倉產(chǎn)生的盈利按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；因強行平倉發(fā)生的虧損由直接責(zé)任人承擔(dān)。
　　直接責(zé)任人是客戶的，強行平倉后發(fā)生的虧損，由該客戶的代理會員先行承擔(dān)后，自行向該客戶追索。

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