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　　第八章　風(fēng)險警示制度
　　第四十六條 交易所實行風(fēng)險警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時，可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種，并結(jié)合其它風(fēng)險控制措施，以警示和化解風(fēng)險。
　　第四十七條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以約見指定的會員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險，或要求會員或客戶報告情況：
　　（一）價格出現(xiàn)異常；
　　（二）會員或客戶出現(xiàn)以下報價異常：
　　1. 在某一合約上頻繁申報并撤銷申報，單日撤單次數(shù)超過300次（含300次），可能影響交易價格或誤導(dǎo)其它客戶進行交易的行為；
　　2. 在某一合約上大量或多次大額申報并撤銷申報，黃金合約單筆報價量達到100手以上（含100手）且撤單筆數(shù)超過50筆，白銀合約單筆報價量達到1,000手以上（含1,000手）且撤單筆數(shù)超過50筆，可能影響交易價格或者誤導(dǎo)其他客戶進行交易的行為；
　　3. 通過計算機程序自動批量下單、快速下單，客戶單日報單筆數(shù)超過600筆（含600筆），影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的情況；
　　4. 交易所認(rèn)定的其它報價異常情況。
　?。ㄈT或客戶出現(xiàn)以下交易異常：
　　1. 實際控制關(guān)系賬戶或同一賬戶，單日互為對手或自買自賣次數(shù)超過5次（含5次）；
　　2. 實際控制關(guān)系賬戶之間單日黃金合約超過100手、白銀合約超過1,000手的交易；
　　3. 大量或者多次進行高買低賣交易；
　　4. 交易所認(rèn)定的其它交易異常情況。
　?。ㄋ模T或客戶持倉存在以下異常：
　　1. 實際控制關(guān)系賬戶合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；
　　2. 交易所認(rèn)定的其它持倉異常情況。
　?。ㄎ澹T資金異常；
　?。T或客戶交割異常；
　?。ㄆ撸T或客戶涉嫌違規(guī)、違約；
　?。ò耍┙灰姿拥酵对V涉及到會員或客戶；
　　（九）會員涉及司法調(diào)查；
　　（十）交易所認(rèn)定的其它情況。
　　第四十八條 交易所實施談話提醒，應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時間、地點、要求等事項通知相關(guān)會員，交易所工作人員應(yīng)當(dāng)對談話的有關(guān)內(nèi)容予以保密。
　　客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒，并由會員指定人員陪同；談話對象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)當(dāng)事先報告交易所，經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。談話對象應(yīng)當(dāng)如實陳述、不得隱瞞事實。
　　第四十九條 通過情況報告和談話，發(fā)現(xiàn)會員或客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險的，交易所可以對會員或客戶發(fā)出書面的警示函，并可采取限制開新倉、限期平倉、強行平倉等措施化解風(fēng)險，涉及違規(guī)的按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十條 發(fā)生下列情形之一的，交易所可以在指定的有關(guān)媒體上對有關(guān)會員和客戶進行公開譴責(zé)：
　?。ㄒ唬?不按交易所要求報告情況和談話的；
　　（二）故意隱瞞事實，瞞報、錯報、漏報重要信息的；
　　（三）故意銷毀違規(guī)違約證明材料，不配合交易所調(diào)查的；
　?。ㄋ模┙?jīng)查實存在欺詐客戶行為的；
　?。ㄎ澹┙?jīng)查實參與分倉和操縱市場的；
　?。┙?jīng)交易所認(rèn)定的異常交易行為；
　?。ㄆ撸┙?jīng)交易所認(rèn)定的其它違規(guī)行為。
　　交易所對相關(guān)會員或客戶進行公開譴責(zé)的同時，對其違規(guī)行為，按交易所的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十一條 發(fā)生下列情形之一的，交易所可以發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險：
　?。ㄒ唬﹥r格出現(xiàn)異常；
　?。ǘ┠逞悠诮皇蘸霞s價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距；
　　（三）國內(nèi)現(xiàn)貨價格和國際市場價格出現(xiàn)較大差距；
　?。ㄋ模┙灰姿J(rèn)定的其它異常情況。
　　第九章　附　則
　　第五十二條 違反本辦法規(guī)定的，交易所可以按本辦法和《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十三條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。
　　第五十四條 本辦法自公布之日起實施。

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